SEBI द्वारा निर्धारित अन्य Compliance/Requirements क्या हैं, जिन्हें Investment Advisor (IA) और Research Analyst (RA) को अपने Advertisements और Branding में अनिवार्य रूप से Follow करना चाहिए।
📢 आज के डिजिटल युग में हर Investment Advisor और Research Analyst अपने Products और Services को Advertise करना चाहता है। लेकिन क्या आप जानते हैं कि SEBI ने विज्ञापन से जुड़े कई ऐसे नियम तय किए हैं जो सिर्फ कंटेंट तक सीमित नहीं हैं — बल्कि उससे कई कदम आगे जाते हैं, जैसे:
पूर्व अनुमोदन (Pre-Approval)
Branding transparency
Archival requirements
Logo usage restrictions
इस Blog में हम इन्हीं "Other Essential Compliance Requirements" को विस्तार से समझेंगे।
✅ 1. Pre-Approval ज़रूरी है
"No ad goes out without approval!"
🔹 क्या करना होगा?
SEBI द्वारा मान्यता प्राप्त supervisory body (जैसे IA के केस में BASL) से आपको अपने सभी advertisements या promotional content के लिए pre-approval लेना अनिवार्य है।
कोई भी विज्ञापन, चाहे वह physical हो या digital, जारी करने से पहले Approve करवाना जरूरी है।
🚫 2. Suspension के दौरान कोई प्रचार नहीं
अगर किसी IA/RA को SEBI या किसी supervisory body ने suspend कर दिया है, तो उस अवधि के दौरान:
वह कोई भी Advertisement ना खुद कर सकता है और
ना ही किसी अन्य IA/RA के साथ मिलकर कर सकता है।
❌ “Suspended Advisors are barred from all promotions during the suspension period.”
🎯 3. Promotional Games, Leagues और Contests में भाग नहीं
IA/RA को किसी भी ऐसे Game, Contest या Scheme में भाग नहीं लेना चाहिए:
जिसमें gifts, rewards, medals या monetary prizes दिए जाते हों।
❌ “No lucky draw, no fantasy league, no prize money marketing!”
📌 4. Associated Entities भी होंगे Bound
अगर किसी advertisement में किसी third-party agency का नाम है, लेकिन वह IA/RA से जुड़ी है — तो SEBI के नियम उन पर भी लागू होंगे।
✅ “Advertisement से जुड़े सभी entities को SEBI rules का पालन करना होगा।”
🗂️ 5. Archive रखना अनिवार्य है
IA/RA को प्रत्येक विज्ञापन की एक copy कम से कम 5 साल के लिए अपने records में रखना होगा।
इसके लिए आधार:
SEBI IA Regulations, 2013 – Regulation 19(2)
SEBI RA Regulations, 2014 – Regulation 25(2)
📦 "Keep every ad safe for 5 years – just in case SEBI audits."
📝 6. Branding और Logo से जुड़ी Guidelines
6.1 ✔️ Transparency in Brand Usage
RA/IA अपने brand name, trade name या logo का उपयोग कर सकते हैं, लेकिन उसमें पूरी transparency होनी चाहिए।
Branding में नीचे की details दिखाना अनिवार्य है:
| जरूरी जानकारी | कहां-कहां दिखानी है? |
|---|---|
RA/IA का Registered Name | Website, Ads, Reports, KYC Forms, Agreements |
SEBI Registration Number | Same as above |
Logo | All Promotional/Communication material |
Full Registered Address with Phone Number | Same |
Compliance Officer का नाम, फोन, ईमेल | Reports और Client Communication में |
Grievance Officer का नाम, फोन, ईमेल | Same |
Standard Disclaimer | Ads, Website, Forms, Reports आदि में |
🚫 7. SEBI Logo नहीं चल सकता!
SEBI का logo किसी भी material (physical या digital) में use नहीं किया जा सकता — चाहे वह advertisement हो, website हो, या रिपोर्ट।
❌ “Using SEBI Logo is a direct violation!”
📢 8. अनिवार्य Disclaimer हमेशा दिखाएं
हर वेबसाइट, विज्ञापन, ब्रोशर, फॉर्म, रिपोर्ट आदि में यह Disclaimer दिखना अनिवार्य है:
"सेबी द्वारा प्रदान किया गया पंजीकरण, बीएएसएल की सदस्यता (आईए के मामले में) और एनआईएसएम से प्रमाणन किसी भी तरह से मध्यस्थ के प्रदर्शन की गारंटी नहीं देता है या निवेशकों को रिटर्न का कोई आश्वासन नहीं देता है।"
इस Disclaimer को:
छोटे font में छुपाना नहीं चलेगा
हटाना या Edit करना पूरी तरह से प्रतिबंधित है
🧠 Summary – Compliance is Not Optional
SEBI का मकसद है निवेशकों को गलत सूचना और भ्रामक प्रचार से बचाना।
इसलिए, अगर आप एक RA/IA हैं, तो आपको सिर्फ Content ही नहीं, बल्कि Branding, Approvals, Documentation और Presentation तक हर चीज में Compliance को निभाना होगा।
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